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职位分类: 不限

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常德 合规经理
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营业部合规经理 西藏东方财富证券股份有限公司 异地招聘 5-7千/月 11-24

学历要求:本科|工作经验:|公司性质:民营公司|公司规模:1000-5000人

1、对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,统筹的经营管理及员工执业行为的合规性,及时报告所辖分支机构的重大事件和突发事件;2、对分公司规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查,并独立发表意见;3、与当地监管机构保持日常沟通,了解最新监管动态并及时汇报,督促分支机构落实监管规定;4、参与总部对分公司的各类现场稽核,监督、检查等工作,对总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查;5、配合分支机构开展反洗钱工作、并对落实情况进行检查;6、协助分公司处理投诉纠纷;7、完成公司交办的其他工作。任职资格:1、3年以上证券从业经验,全日制本科及以上学历,重点院校优先考虑,并取得证券从业人员资格证书;2、熟悉证券法律法规及相关监管规定;3、具备经纪业务风险控制及合规管理的相关知识和能力;4、责任心强,具有良好的沟通协调能力,综合分析能力,判断能力及风险防范意识。

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