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证券营业部合规经理 西藏东方财富证券股份有限公司 异地招聘 6-8千/月 04-18

学历要求:本科|工作经验:3-4年|公司性质:民营公司|公司规模:1000-5000人

1、根据零售交易业务总部和法律合规部的要求,检查并指导营业部各项工作的开展,做好营业部合规宣导、业务合规培训与合规检查工作,避免出现合规问题;2、对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,统筹经营管理及员工执业行为的合规性,及时报告营业部的重大事件和突发事件;3、对营业部规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查,并独立发表意见;4、与当地监管机构保持日常沟通,了解最新监管动态并及时汇报,督促营业部落实各项监管规定;5、做好营业部预算、监管报表及各类合规文件的报送工作;6、参与总部对营业部的各类现场稽核、检查、监督等工作,对总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查7、配合营业部开展反洗钱工作,并对落实情况进行检查;8、协助营业部处理投诉纠纷;9、完成总公司及分公司交办的其他工作。任职要求:1、3年以上证券从业经验,全日制本科及以上学历,取得证券从业资格证书;2、熟悉证券法律法规及相关监管规定,具备经纪业务风险控制及合规管理的相关知识和能力;3、工作态度积极主动、细致严谨,保密意识强,具有良好的敬业精神、责任心和职业操守;4、熟悉办公软件操作,具备较强的文字功底,熟悉各类公文写作,有良好的组织、执行、沟通、协调能力。

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