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云浮风险管理/控制
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合规管理人(云浮新兴)光大证券股份有限公司广东分公司云浮0.7-1万/月06-05

学历要求:本科|工作经验:5-7年|公司性质:国企|公司规模:1000-5000人

岗位职责:1、建立并完善本单位的合规管理制度与机制,将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;2、在本单位主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;3、在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性,有效评估业务的合规风险,主动避免开展存在合规风险的业务;4、发现与本单位业务相关的合规风险事项时,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实。任职要求:1、正直诚实,品行良好,具有良好的职业道德;2、大学本科及以上学历,具有3年以上证券行业合规管理相关工作经验,或其他金融机构5年以上相关工作经验;4、熟悉证券法律法规及相关监管规定;熟练掌握涉及本单位业务的规章制度及流程;具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能;5、合规意识强,具备一定沟通协调能力、综合分析与判断能力;6、无违法、违规及其他不良记录;最近3年内未受过监管部门、自律组织等外部处罚或公司内部处分;7、符合合规管理人需要满足的其他条件。

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