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肇庆 合规经理
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合规风控人员 国信证券股份有限公司肇庆分公司 肇庆 2.5-5千/月 12-17

学历要求:本科|工作经验:|公司性质:国企|公司规模:50-150人

职位描述:1、对营业部人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,进行定期、不定期的合规检查,并形成月度合规检查报告;2、配合公司总部、上级监管部门工作要求开展自查工作,并及时反馈自查报告,提出整改方案并督促落实;3、对接外来单位司法、法律等工作事项,及时与总部、分公司沟通营业部的法律事务;4、对营业部业务活动、制度流程、合同协议进行合规及法律审核;5、负责营业部反洗钱工作合规监控管理、可疑交易数据筛选及上报、反洗钱数据报表报送、反洗钱培训及宣传;6、负责组织营业部员工对法律、法规、规章、规范性文件和营业部制度的学习、培训;7、监督营业部内部管理制度和业务规则的合规性,为营业部的各业务部门提供合规咨询;8、对营业部运营合规性进行监督检查,开展定期现场审计检查。任职要求:1、大学全日制本科及以上学历,具备较强的学习能力;2、熟悉证券业务,了解证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求;3、法律、法学类或金融类相关专业,并具有胜任合规管理需要的专业知识和技能;4、具备证券从业资格证;5、必须具备证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域三年以上经验。

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